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                          在改革過(guò)程中理解現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)
                      錢穎一教授3月22日在復(fù)旦大學(xué)的講演（節(jié)選）
 　　關(guān)于現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的概念，我們把最近的半個(gè)世紀(jì)以來(lái)發(fā)展起來(lái)的、在當(dāng)今世界上被認(rèn)可為主流的經(jīng)濟(jì)學(xué)稱為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)?，F(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)代表了一種研究經(jīng)濟(jì)行為和現(xiàn)象的分析方法或框架。
    現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析框架
    作為理論分析框架，它由三個(gè)主要部分組成：視角、參照系或基準(zhǔn)點(diǎn)和分析工具。接受現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的訓(xùn)練，是從這三方面入手的。理解現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論，也需要懂得這三個(gè)部分。
    首先，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)提供了從實(shí)際出發(fā)的看問(wèn)題的“視角”。經(jīng)濟(jì)學(xué)家看問(wèn)題的出發(fā)點(diǎn)通常基于三項(xiàng)基本假設(shè)：經(jīng)濟(jì)人的偏好、生產(chǎn)技術(shù)和制度約束、可供使用的資源稟賦，包括信息。不論是消費(fèi)者、經(jīng)營(yíng)者還是工人、農(nóng)民，在做經(jīng)濟(jì)決策時(shí)出發(fā)點(diǎn)基本上是自利的，即希望自身利益越大越好。用現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角看問(wèn)題，消費(fèi)者想買到物美價(jià)廉的商品，企業(yè)家想賺取利潤(rùn)，都是很自然的。這種利益最大化包括利他行為。從這樣的出發(fā)點(diǎn)開(kāi)始，經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析往往集中在各種間接機(jī)制（比如價(jià)格、激勵(lì)）對(duì)經(jīng)濟(jì)人行為的影響，并以“均衡”、“效率”作為分析的著眼點(diǎn)。經(jīng)濟(jì)學(xué)家探討個(gè)人在自利動(dòng)機(jī)的驅(qū)動(dòng)下，人們?nèi)绾卧诮o定的機(jī)制下互相作用，達(dá)到某種均衡狀態(tài)，并且評(píng)估在此狀態(tài)下是否有可能在沒(méi)有參與者受損的前提下讓一部分人有改善（即是否可以提高效率）。
    第二，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)提供了多個(gè)“參照系”或“基準(zhǔn)點(diǎn)”。這些參照系的重要性在于建立了一些讓人們更好地理解現(xiàn)實(shí)的標(biāo)尺。比如一般均衡理論中的阿羅－德布羅定理（Arrow－Debreu Theorem），產(chǎn)權(quán)理論中的科斯定理（Coase Theorem），和公司金融理論中的默迪格利安尼－米勒定理（Modigliani－Miller Theorem）都被經(jīng)濟(jì)學(xué)家用作他們分析的基準(zhǔn)點(diǎn)。一般均衡理論的奠基人之一的阿羅（Kenneth Arrow）曾經(jīng)說(shuō)過(guò)：一般均衡理論中有五個(gè)假定，每一個(gè)假定可能都有五種不同的原因與現(xiàn)實(shí)不符，這一理論提供了最有用的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論之一，即提供了有用的參照系。就像無(wú)摩擦狀態(tài)中的力學(xué)定理一樣，盡管無(wú)摩擦假定顯然是不現(xiàn)實(shí)的。把這些基本定理定位于參照系有助于澄清兩種常見(jiàn)的誤解：一種是以為這些定理描述的就是現(xiàn)實(shí)世界，因此將它們到處套用，卻不知在通常情況下它們是用來(lái)作進(jìn)一步分析的參照系，與現(xiàn)實(shí)的距離因地而異。另一種是因?yàn)橛^察到這些定理與現(xiàn)實(shí)的差距而認(rèn)為它們都是胡言亂語(yǔ)，因此認(rèn)為毫無(wú)所用。卻不知它們本身的價(jià)值并非直接解釋現(xiàn)實(shí)，而是為解釋現(xiàn)實(shí)的進(jìn)一步理論提供參照系。
    第三，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)提供了一系列強(qiáng)有力的“分析工具”，它們多是各種圖像模型和數(shù)學(xué)模型。試舉幾例說(shuō)明。第一例是供需曲線圖像模型。它以數(shù)量和價(jià)格分別為橫、縱軸，提供了一個(gè)非常方便和多樣化的分析工具。起初，經(jīng)濟(jì)學(xué)家用這一工具來(lái)分析局部均衡下的市場(chǎng)資源配置問(wèn)題，后來(lái)又用它來(lái)分析政府干預(yù)市場(chǎng)的政策效果。不僅可用它來(lái)研究市場(chǎng)扭曲問(wèn)題，也可用它來(lái)研究市場(chǎng)失靈問(wèn)題和收入分配的福利分析等問(wèn)題。第二例是薩繆爾遜（Paul Samuelson）的重疊代模型。這一模型考慮到人生命的有限性和代際之間的市場(chǎng)的不完備性，因此成為研究經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、政府財(cái)政政策、社會(huì)保障等方面的有用的分析工具。第三例是格羅斯曼（Sanford Grossman）、哈特（Oliver Hart）和穆?tīng)枺↗ohn Moore）的所有權(quán)－控制權(quán)模型。它是分析控制權(quán)的配置對(duì)激勵(lì)和對(duì)信息獲得的影響，以及對(duì)公司治理結(jié)構(gòu)的作用非常有效的工具。第四例是拉豐（Jean－Jacques Laffont）和梯若（Jean Tirole）的非對(duì)稱信息模型。這一工具被用來(lái)分析組織內(nèi)部的共謀問(wèn)題，政府的行業(yè)規(guī)制（比如電信業(yè)）問(wèn)題，以及集權(quán)和分權(quán)的利弊問(wèn)題。第五例是戴蒙德（Douglas Diamond）和迪布維格（PhilipDybvig）的銀行擠兌模型。這一模型對(duì)研究金融危機(jī)和金融體制的脆弱性這類問(wèn)題很有用。以上五個(gè)例子中的模型都被后來(lái)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家廣泛用來(lái)作為分析工具，并被證明是極其有用的。
    這三部分合在一起便構(gòu)成了現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論分析框架。這是接受現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)理論訓(xùn)練時(shí)的核心內(nèi)容，也是理解現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的關(guān)鍵所在。現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)并不是一些新鮮的經(jīng)濟(jì)學(xué)名詞和概念的匯集，經(jīng)濟(jì)學(xué)家的工作也不是任意套用這些名詞和概念，而是運(yùn)用這些概念所代表的分析框架來(lái)解釋和理解經(jīng)濟(jì)行為和現(xiàn)象。
    上述的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析框架是當(dāng)代在世界范圍內(nèi)唯一被經(jīng)濟(jì)學(xué)家們廣泛接受的經(jīng)濟(jì)學(xué)范式。
    用現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)分析中國(guó)的經(jīng)濟(jì)改革
    中國(guó)由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)軌以及在世界經(jīng)濟(jì)中的崛起是一個(gè)歷史性的事件。然而，中國(guó)的改革、開(kāi)放和發(fā)展并不是孤立的，它是當(dāng)今世界范圍內(nèi)經(jīng)濟(jì)體制向市場(chǎng)轉(zhuǎn)軌、經(jīng)濟(jì)全球化和經(jīng)濟(jì)發(fā)展之中的一部分。因此，中國(guó)與其他轉(zhuǎn)軌國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家一樣，面臨著很多相似的問(wèn)題。當(dāng)然，由于歷史、經(jīng)濟(jì)、政治和社會(huì)背景的不同，各國(guó)具體經(jīng)歷和路徑會(huì)表現(xiàn)出不同。我們不難發(fā)現(xiàn)，雖然不少已有的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論適用于改革時(shí)期的中國(guó)，但不能一概而論。一些在成熟和常規(guī)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的經(jīng)濟(jì)學(xué)“常識(shí)”，在轉(zhuǎn)軌過(guò)程中并不成立，有些改革時(shí)期的經(jīng)濟(jì)行為和現(xiàn)象甚至與已有理論的預(yù)測(cè)背道而馳。因此，直接套用現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)已有理論的結(jié)論很難或不能完全解釋由計(jì)劃向市場(chǎng)的轉(zhuǎn)軌過(guò)程中的一些重大問(wèn)題。這并不奇怪，一來(lái)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)以往的研究對(duì)象偏重于成熟經(jīng)濟(jì)和規(guī)范市場(chǎng)中的經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，二來(lái)由計(jì)劃向市場(chǎng)的大規(guī)模的制度轉(zhuǎn)型在歷史上尚屬首次。
    什么是研究中國(guó)經(jīng)濟(jì)改革的可取的方法呢？首先，研究要瞄準(zhǔn)中國(guó)的現(xiàn)實(shí)，經(jīng)濟(jì)學(xué)家要懂得中國(guó)的事情。如果不懂得中國(guó)的經(jīng)濟(jì)、政治和社會(huì)的環(huán)境條件的歷史和現(xiàn)狀，研究就很容易產(chǎn)生困難：第一，很難識(shí)別和確定改革和發(fā)展中的主要問(wèn)題和癥結(jié)；第二，不易做出與現(xiàn)實(shí)相符或相近的假定；第三，更難提出既遵照經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本原理又適合中國(guó)國(guó)情的政策建議。但是，僅僅懂得中國(guó)的事情是不夠的。為了研究中國(guó)經(jīng)濟(jì)改革過(guò)程中的經(jīng)濟(jì)行為和現(xiàn)象并提出適合中國(guó)國(guó)情的政策建議，還需要運(yùn)用現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本原理和分析方法，它們是研究人類經(jīng)濟(jì)行為和現(xiàn)象的知識(shí)的結(jié)晶。方興未艾的轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)學(xué)正是如此來(lái)研究包括中國(guó)在內(nèi)的轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)中的新現(xiàn)象。伯克利加州大學(xué)的羅蘭（Gerard Roland）的新書(shū)《轉(zhuǎn)軌與經(jīng)濟(jì)學(xué)》概括了在這一領(lǐng)域中到目前為止的主要的理論和實(shí)證的研究成果。
    運(yùn)用現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)分析中國(guó)經(jīng)濟(jì)改革過(guò)程中的經(jīng)濟(jì)行為和現(xiàn)象為什么有用且必要呢？最根本的原因是中國(guó)經(jīng)濟(jì)改革的方向是建立與國(guó)際經(jīng)濟(jì)接軌的現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制。而現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心內(nèi)容正是研究現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行。因此，它給我們提供了一個(gè)有關(guān)現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的參照系，使我們?cè)诜治鲋袊?guó)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌問(wèn)題時(shí)能夠站在這一參照系的高度來(lái)觀察貌似紛亂無(wú)序的現(xiàn)象。
    我想從市場(chǎng)、企業(yè)和政府這三個(gè)不斷深入的改革層面來(lái)具體說(shuō)明運(yùn)用現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)分析中國(guó)改革的有用性和必要性。
    第一個(gè)例子是市場(chǎng)作為資源配置機(jī)制的問(wèn)題?，F(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的一般均衡理論是關(guān)于市場(chǎng)價(jià)格作為資源配置機(jī)制的最基本的理論參照系。這一理論讓我們理解為什么不受管制的價(jià)格反映商品的稀缺程度并在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中起到調(diào)節(jié)供需的作用，以及在什么情況下個(gè)人的自利經(jīng)濟(jì)行為通過(guò)沒(méi)有政府干預(yù)的市場(chǎng)可以達(dá)到社會(huì)的經(jīng)濟(jì)效率。它對(duì)于以市場(chǎng)取代計(jì)劃，讓市場(chǎng)在資源配置中起作用具有根本的理論意義。80年代，一般均衡理論被介紹到中國(guó)，市場(chǎng)價(jià)格和市場(chǎng)機(jī)制在資源配置中的核心作用逐漸成為中國(guó)經(jīng)濟(jì)改革者們關(guān)注的焦點(diǎn)。但是，即使在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的改革方向已經(jīng)確立之后的今天，各種扭曲價(jià)格、限制競(jìng)爭(zhēng)、抑制市場(chǎng)在資源配置中起作用的政府政策仍然層出不窮。診斷這些政策的后果、提出改進(jìn)的方法，都離不開(kāi)基于一般均衡理論的分析。
    第二個(gè)例子是90年代成為中國(guó)深層次改革熱點(diǎn)問(wèn)題的企業(yè)問(wèn)題。70年代以來(lái)，特別是80年代和90年代，隨著博弈論、信息經(jīng)濟(jì)學(xué)、合同理論的發(fā)展，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)企業(yè)的產(chǎn)權(quán)、所有權(quán)和治理結(jié)構(gòu)問(wèn)題的研究有了突破?，F(xiàn)代的企業(yè)理論以激勵(lì)問(wèn)題為出發(fā)點(diǎn)展開(kāi)對(duì)企業(yè)內(nèi)部經(jīng)理層、大小股東和其他利益相關(guān)者之間的利益沖突和調(diào)節(jié)機(jī)制的分析，而基于這一理論的實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)了很多現(xiàn)實(shí)中的公司治理結(jié)構(gòu)的規(guī)律。這些現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)中正在蓬勃發(fā)展的理論和實(shí)證結(jié)果以及分析方法在80年代末、90年代被及時(shí)地介紹到中國(guó)，對(duì)于研究中國(guó)的企業(yè)改革非常有用。表現(xiàn)在兩方面，一方面，中國(guó)的企業(yè)改革方向是同發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)中的現(xiàn)代公司模式接軌，所以現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)中公司的研究有助于在比較中發(fā)現(xiàn)中國(guó)企業(yè)改革中的問(wèn)題，并提出具有遠(yuǎn)見(jiàn)的政策性建議。另一方面，考慮到轉(zhuǎn)軌中的企業(yè)與成熟市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的企業(yè)在自身特性和所處環(huán)境上的重大差別，已有企業(yè)理論中的現(xiàn)成結(jié)論便不可直接套用了。但是其中的分析工具仍然有用，因?yàn)樗鼈冏プ×司哂幸话阈缘钠髽I(yè)問(wèn)題的本質(zhì)。運(yùn)用這些工具，對(duì)已有的模型作出修改，加入特殊的歷史和制度因素，就會(huì)得出既符合中國(guó)現(xiàn)實(shí)又有分析深度的結(jié)果。這樣就可把對(duì)轉(zhuǎn)軌中的企業(yè)的研究提到一個(gè)新的高度，并對(duì)癥提出符合中國(guó)國(guó)情的政策性建議。
    第三個(gè)例子是轉(zhuǎn)軌過(guò)程中政府的行為及對(duì)經(jīng)濟(jì)影響的問(wèn)題。這是較市場(chǎng)和企業(yè)更為深層次的問(wèn)題，因?yàn)檎男袨閷?duì)市場(chǎng)功能的發(fā)揮和企業(yè)活力的展現(xiàn)都有著基本的（正面或負(fù)面的）影響。不同于前兩例的是，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)政府的經(jīng)濟(jì)行為的研究相對(duì)有限，遠(yuǎn)不如對(duì)市場(chǎng)的資源分配和企業(yè)問(wèn)題的研究那樣深入和成熟。根本原因是發(fā)達(dá)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)以法治為基礎(chǔ)，政府的任意行為受到法律約束，使得它不易侵犯產(chǎn)權(quán)和限制企業(yè)的自由組建和發(fā)展，而政府的主要經(jīng)濟(jì)職責(zé)是提供公共品，如基礎(chǔ)教育和公共衛(wèi)生服務(wù)。而轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)和發(fā)展中經(jīng)濟(jì)的情況非常不同：通過(guò)建立法治來(lái)約束政府行為往往需要較長(zhǎng)的時(shí)間才能實(shí)現(xiàn)。在完善法治之前，政府的行為，特別是地方政府的行為，對(duì)經(jīng)濟(jì)影響最大和最突出的方面還不在于提供傳統(tǒng)的公共品，而在于政府對(duì)待本地新興非國(guó)有企業(yè)的行為是“養(yǎng)雞生蛋”還是“殺雞取卵”，這往往決定了某地經(jīng)濟(jì)活力的程度。哪些因素決定地方政府的行為并進(jìn)而決定地方經(jīng)濟(jì)的衰盛無(wú)疑是轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)提出的新問(wèn)題，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)提供了有用的視角，即地方政府官員同其他經(jīng)濟(jì)人一樣其行為與所提供的激勵(lì)緊密相關(guān)。同時(shí)，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)在研究其他問(wèn)題時(shí)發(fā)展出來(lái)的分析工具可以被借用。因此，我們可以運(yùn)用現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析框架來(lái)評(píng)估地方政府行為的變化并進(jìn)而解釋在轉(zhuǎn)軌過(guò)程中各地甚至各國(guó)經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)的不同。
    用這樣的方法可以深入研究中國(guó)在80年代實(shí)行的中央向地方放權(quán)和財(cái)政包干制對(duì)地方政府行為和它們所管轄的地方經(jīng)濟(jì)的影響。一方面，眾所周知，財(cái)政包干制加劇地方保護(hù)主義，伴隨中央財(cái)政收入下降等問(wèn)題。但另一方面，它給予地方政府很高的邊際財(cái)政留成率。實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，在實(shí)行財(cái)政包干制期間，地方政府的邊際財(cái)政留成率越高，其財(cái)政激勵(lì)就越高，它們的自身利益與本地的經(jīng)濟(jì)繁榮就越緊密地結(jié)合在一起，它們表現(xiàn)出更愿意幫助和支持而不是阻止和扼殺本地有活力的非國(guó)有經(jīng)濟(jì)，結(jié)果本地的非國(guó)有經(jīng)濟(jì)發(fā)展越快。這一例子說(shuō)明了即使是研究那些中國(guó)改革中特有的問(wèn)題，也可以借用現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)中為研究其他問(wèn)題而發(fā)展出來(lái)的分析工具。