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中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)１１日公布《金融機(jī)構(gòu)衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)管理暫行辦法》（征求意見(jiàn)稿）（以下簡(jiǎn)稱《辦法》），向社會(huì)各界征求意見(jiàn)。
　　《辦法》明確指出，銀監(jiān)會(huì)是金融機(jī)構(gòu)從事衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)的監(jiān)管機(jī)關(guān)，金融機(jī)構(gòu)開(kāi)辦衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)，應(yīng)經(jīng)銀監(jiān)會(huì)審批，接受銀監(jiān)會(huì)的監(jiān)督檢查；非金融機(jī)構(gòu)和未經(jīng)批準(zhǔn)從事衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)不得向客戶提供衍生產(chǎn)品交易服務(wù)。
　　金融機(jī)構(gòu)衍生產(chǎn)品交易是指交易產(chǎn)品價(jià)格由其它一種或多種基礎(chǔ)金融資產(chǎn)或指數(shù)決定的交易，包括遠(yuǎn)期、期貨、互換和期權(quán)交易及其它具有衍生工具特征的交易。金融機(jī)構(gòu)從事的即期以外的外匯買賣，視同衍生產(chǎn)品交易，應(yīng)遵守《辦法》規(guī)定。
　　《辦法》提出，金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開(kāi)辦衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)時(shí)，衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)主管人員應(yīng)當(dāng)具備５年以上直接參與衍生交易活動(dòng)和風(fēng)險(xiǎn)管理的資歷，且無(wú)不良記錄；至少應(yīng)具有從事衍生產(chǎn)品或相關(guān)交易兩年以上、接受相關(guān)衍生產(chǎn)品交易技能專門培訓(xùn)半年以上的交易人員兩名，相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理人員至少１名，風(fēng)險(xiǎn)模型研究管理人員或風(fēng)險(xiǎn)分析研究人員至少１名，且無(wú)不良記錄。
　　《辦法》規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自開(kāi)辦衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)，由銀監(jiān)會(huì)依據(jù)有關(guān)規(guī)定實(shí)施處罰；非金融機(jī)構(gòu)違反規(guī)定向客戶提供衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)服務(wù)，由銀監(jiān)會(huì)予以取締，并沒(méi)收違法所得；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任；金融機(jī)構(gòu)衍生交易業(yè)務(wù)人員違反《辦法》及所在機(jī)構(gòu)有關(guān)規(guī)定進(jìn)行違規(guī)操作、造成本機(jī)構(gòu)或客戶重大經(jīng)濟(jì)損失的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的高級(jí)管理人員及其他直接負(fù)責(zé)這項(xiàng)業(yè)務(wù)的主管人員和直接責(zé)任人員給予記過(guò)直至開(kāi)除的處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。