WTO關(guān)于反傾銷(xiāo)的規(guī)定
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時(shí)間：2003-09-08 07:37:00
關(guān)貿(mào)總協(xié)定（GATT）的烏拉圭回合談判之后，關(guān)于反傾銷(xiāo)的相關(guān)規(guī)定主要簽署在“1994年關(guān)貿(mào)總協(xié)定第6條的協(xié)議”中。世貿(mào)組織誕生后，根據(jù)關(guān)貿(mào)總協(xié)定第6條的內(nèi)容制定《反傾銷(xiāo)守則》并作為WTO協(xié)議的重要部分。WTO關(guān)于反傾銷(xiāo)的規(guī)定主要包括四個(gè)部分：對(duì)傾銷(xiāo)的認(rèn)定；對(duì)損害的認(rèn)定；非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題；爭(zhēng)端解決機(jī)制。
傾銷(xiāo)的認(rèn)定
根據(jù)GATT第6條規(guī)定，傾銷(xiāo)是指將產(chǎn)品的“正常價(jià)值”同出口價(jià)格做比較，如出口價(jià)格低于正常價(jià)值，即可確定傾銷(xiāo)?！罢r(jià)值”通常指“旨在供出口國(guó)國(guó)內(nèi)消費(fèi)的相同產(chǎn)品在正常貿(mào)易過(guò)程中的可比價(jià)格”?？梢钥闯?，GATT最初的傾銷(xiāo)認(rèn)定是以?xún)r(jià)格傾銷(xiāo)為基礎(chǔ)的。將成本傾銷(xiāo)寫(xiě)入《反傾銷(xiāo)守則》則是美國(guó)倡導(dǎo)的，并在烏拉圭回合談判中正式列入到WTO規(guī)則中?！妒貏t》第2條規(guī)定：凡在進(jìn)口國(guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)上以低于“相同產(chǎn)品的單位平均生產(chǎn)成本（含固定和可變成本）加上銷(xiāo)售與一般管理費(fèi)用”的價(jià)格出售者，“可以按不在正常貿(mào)易過(guò)程對(duì)待”。其關(guān)鍵點(diǎn)在于：只要確定“低于成本銷(xiāo)售”就可以直接認(rèn)定為傾銷(xiāo)，不需同出口價(jià)格做比較。大大放寬了認(rèn)定傾銷(xiāo)的標(biāo)準(zhǔn)，有利于經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國(guó)家利用反傾銷(xiāo)實(shí)行貿(mào)易保護(hù)。
對(duì)損害的認(rèn)定
WTO的規(guī)則規(guī)定，在反傾銷(xiāo)調(diào)查中，進(jìn)口國(guó)有關(guān)當(dāng)局不僅要證明傾銷(xiāo)存在，還須認(rèn)定進(jìn)口國(guó)相關(guān)產(chǎn)業(yè)因此受到嚴(yán)重影響而遭到損害時(shí)，才允許進(jìn)口國(guó)使用反傾銷(xiāo)稅。但WTO的標(biāo)準(zhǔn)較含糊，這使進(jìn)口國(guó)制定損害標(biāo)準(zhǔn)的自由空間很大。
在損害的認(rèn)定上，WTO反傾銷(xiāo)協(xié)議有一個(gè)總體規(guī)定：要查清傾銷(xiāo)產(chǎn)品的進(jìn)口數(shù)量和對(duì)進(jìn)口國(guó)國(guó)內(nèi)相同產(chǎn)品價(jià)格的影響，并且強(qiáng)調(diào)要兼顧所有經(jīng)濟(jì)因素，綜合評(píng)估。在被訴傾銷(xiāo)產(chǎn)品從數(shù)國(guó)進(jìn)口時(shí)，WTO反傾銷(xiāo)協(xié)議規(guī)定：傾銷(xiāo)幅度小于2％，從某國(guó)進(jìn)口的產(chǎn)品數(shù)量在總進(jìn)口量中低于3％時(shí)可忽略不計(jì)。但同時(shí)又規(guī)定在一定條件下可以實(shí)行累計(jì)評(píng)估：在來(lái)自每一國(guó)家進(jìn)口產(chǎn)品的傾銷(xiāo)幅度和進(jìn)口都是不能忽略不計(jì)以及累計(jì)評(píng)估根據(jù)進(jìn)口產(chǎn)品之間、進(jìn)口產(chǎn)品與國(guó)內(nèi)產(chǎn)品之間的競(jìng)爭(zhēng)條件是恰當(dāng)?shù)那闆r下，可對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品的影響進(jìn)行累計(jì)評(píng)估。如在美國(guó)1998～1999年的鋼鐵反傾銷(xiāo)案中，美國(guó)同時(shí)對(duì)中國(guó)、俄羅斯、韓國(guó)等國(guó)進(jìn)行起訴，使用累計(jì)評(píng)估，根本不考慮中國(guó)對(duì)美鋼鐵出口占其進(jìn)口的微末比重和中國(guó)鋼鐵生產(chǎn)的不利競(jìng)爭(zhēng)條件。
在傾銷(xiāo)與進(jìn)口國(guó)受損害的關(guān)系上，按照《關(guān)稅及貿(mào)易總協(xié)定1994》第6條的規(guī)定，進(jìn)口國(guó)有關(guān)當(dāng)局必須要證明進(jìn)口產(chǎn)品的傾銷(xiāo)與國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)受損害有因果關(guān)系，方可對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品征收反傾銷(xiāo)稅。這一因果關(guān)系又可分為“主要原因說(shuō)”和“原因之一說(shuō)”兩種主張。前者堅(jiān)持只有在證明傾銷(xiāo)是造成損害的主要原因時(shí)，才可對(duì)傾銷(xiāo)產(chǎn)品征收反傾銷(xiāo)稅。后者則認(rèn)為只要傾銷(xiāo)是造成損害的原因之一時(shí)，因果關(guān)系即告成立，無(wú)須證明傾銷(xiāo)是造成損害的主要原因，也不必對(duì)可能導(dǎo)致?lián)p害的其他因素，如通貨膨脹、商業(yè)周期等進(jìn)行調(diào)查，美國(guó)對(duì)中國(guó)濃縮蘋(píng)果汁的傾銷(xiāo)起訴就是持這種態(tài)度。而《反傾銷(xiāo)守則》對(duì)此問(wèn)題也采取了模糊的立場(chǎng)，其因果關(guān)系的規(guī)定并未要求傾銷(xiāo)須是造成損害的主要原因，實(shí)際上是放寬了判斷標(biāo)準(zhǔn)。
非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題
WTO反傾銷(xiāo)協(xié)議認(rèn)為，確定來(lái)自非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的進(jìn)口產(chǎn)品的價(jià)格比較，是存在特殊困難的，因?yàn)檫@些國(guó)家對(duì)貿(mào)易實(shí)行全面的或大范圍壟斷且國(guó)內(nèi)價(jià)格由政府制定。因而《守則》針對(duì)非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家規(guī)定：WTO成員國(guó)可以將其市場(chǎng)上相同產(chǎn)品的價(jià)格，或以產(chǎn)自另一個(gè)國(guó)家（第三國(guó)）的相似產(chǎn)品價(jià)格為基礎(chǔ)確定的產(chǎn)品價(jià)值，作為從這個(gè)國(guó)家進(jìn)口的正常價(jià)值。只要在任何一個(gè)特定的案例中確定正常價(jià)值所使用的方法是適當(dāng)?shù)亩皇遣缓侠淼?，這種確定就是有效的。這一條款也給予起訴國(guó)較大的靈活度，因?yàn)椴煌瑖?guó)家生產(chǎn)同一產(chǎn)品的生產(chǎn)條件、技術(shù)水平、原材料使用都不可能相同，選擇不同的替代國(guó)就可以左右最終的認(rèn)定。
在中美關(guān)于中國(guó)“入世”的雙邊協(xié)議中，美國(guó)仍然堅(jiān)持中國(guó)是非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家，繼續(xù)使用對(duì)中國(guó)的特殊反傾銷(xiāo)手段。在對(duì)中國(guó)產(chǎn)品反傾銷(xiāo)立案調(diào)查時(shí)，最初歐盟也將中國(guó)視為非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家，但近年來(lái)歐盟稍有改進(jìn)，認(rèn)為中國(guó)是一個(gè)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)過(guò)渡的國(guó)家，對(duì)中國(guó)的反傾銷(xiāo)要個(gè)案處理。只要中國(guó)企業(yè)能證明自己具備“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”，便可獲得相應(yīng)的待遇和區(qū)別稅率。但是，如果中國(guó)出口企業(yè)沒(méi)有自營(yíng)進(jìn)出口權(quán)或政府部門(mén)有硬性出口指標(biāo)，均被認(rèn)為不具有此地位。
爭(zhēng)端解決機(jī)制
《反傾銷(xiāo)守則》第17條規(guī)定了因反傾銷(xiāo)而引起的貿(mào)易爭(zhēng)端解決辦法和反傾銷(xiāo)案處理的具體途徑———即由WTO成立專(zhuān)家裁定小組來(lái)具體解決。但爭(zhēng)端解決機(jī)制也再次體現(xiàn)了《守則》的漏洞和被少數(shù)國(guó)家操縱的事實(shí)。如在關(guān)于爭(zhēng)端解決程序上，WTO聽(tīng)取了美國(guó)和歐盟的意見(jiàn)，對(duì)反傾銷(xiāo)行動(dòng)規(guī)定的審查標(biāo)準(zhǔn)不嚴(yán)格，極大地限制了專(zhuān)家小組裁定案件的能力?！妒貏t》規(guī)定各專(zhuān)家組要較多地尊重進(jìn)口國(guó)行政當(dāng)局的決定和實(shí)施性立法，這為《守則》的多種解釋留有余地。此外，《守則》還滿足了美國(guó)等國(guó)利用《守則》以限制專(zhuān)家小組推翻反傾銷(xiāo)決定權(quán)的目的。如《守則》規(guī)定專(zhuān)家小組不能使用調(diào)查機(jī)構(gòu)未掌握的或未使用的新信息來(lái)推翻反傾銷(xiāo)裁決，從而有效地限制了專(zhuān)家小組推翻進(jìn)口國(guó)國(guó)內(nèi)反傾銷(xiāo)定案的能力。
傾銷(xiāo)的認(rèn)定
根據(jù)GATT第6條規(guī)定，傾銷(xiāo)是指將產(chǎn)品的“正常價(jià)值”同出口價(jià)格做比較，如出口價(jià)格低于正常價(jià)值，即可確定傾銷(xiāo)?！罢r(jià)值”通常指“旨在供出口國(guó)國(guó)內(nèi)消費(fèi)的相同產(chǎn)品在正常貿(mào)易過(guò)程中的可比價(jià)格”?？梢钥闯?，GATT最初的傾銷(xiāo)認(rèn)定是以?xún)r(jià)格傾銷(xiāo)為基礎(chǔ)的。將成本傾銷(xiāo)寫(xiě)入《反傾銷(xiāo)守則》則是美國(guó)倡導(dǎo)的，并在烏拉圭回合談判中正式列入到WTO規(guī)則中?！妒貏t》第2條規(guī)定：凡在進(jìn)口國(guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)上以低于“相同產(chǎn)品的單位平均生產(chǎn)成本（含固定和可變成本）加上銷(xiāo)售與一般管理費(fèi)用”的價(jià)格出售者，“可以按不在正常貿(mào)易過(guò)程對(duì)待”。其關(guān)鍵點(diǎn)在于：只要確定“低于成本銷(xiāo)售”就可以直接認(rèn)定為傾銷(xiāo)，不需同出口價(jià)格做比較。大大放寬了認(rèn)定傾銷(xiāo)的標(biāo)準(zhǔn)，有利于經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國(guó)家利用反傾銷(xiāo)實(shí)行貿(mào)易保護(hù)。
對(duì)損害的認(rèn)定
WTO的規(guī)則規(guī)定，在反傾銷(xiāo)調(diào)查中，進(jìn)口國(guó)有關(guān)當(dāng)局不僅要證明傾銷(xiāo)存在，還須認(rèn)定進(jìn)口國(guó)相關(guān)產(chǎn)業(yè)因此受到嚴(yán)重影響而遭到損害時(shí)，才允許進(jìn)口國(guó)使用反傾銷(xiāo)稅。但WTO的標(biāo)準(zhǔn)較含糊，這使進(jìn)口國(guó)制定損害標(biāo)準(zhǔn)的自由空間很大。
在損害的認(rèn)定上，WTO反傾銷(xiāo)協(xié)議有一個(gè)總體規(guī)定：要查清傾銷(xiāo)產(chǎn)品的進(jìn)口數(shù)量和對(duì)進(jìn)口國(guó)國(guó)內(nèi)相同產(chǎn)品價(jià)格的影響，并且強(qiáng)調(diào)要兼顧所有經(jīng)濟(jì)因素，綜合評(píng)估。在被訴傾銷(xiāo)產(chǎn)品從數(shù)國(guó)進(jìn)口時(shí)，WTO反傾銷(xiāo)協(xié)議規(guī)定：傾銷(xiāo)幅度小于2％，從某國(guó)進(jìn)口的產(chǎn)品數(shù)量在總進(jìn)口量中低于3％時(shí)可忽略不計(jì)。但同時(shí)又規(guī)定在一定條件下可以實(shí)行累計(jì)評(píng)估：在來(lái)自每一國(guó)家進(jìn)口產(chǎn)品的傾銷(xiāo)幅度和進(jìn)口都是不能忽略不計(jì)以及累計(jì)評(píng)估根據(jù)進(jìn)口產(chǎn)品之間、進(jìn)口產(chǎn)品與國(guó)內(nèi)產(chǎn)品之間的競(jìng)爭(zhēng)條件是恰當(dāng)?shù)那闆r下，可對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品的影響進(jìn)行累計(jì)評(píng)估。如在美國(guó)1998～1999年的鋼鐵反傾銷(xiāo)案中，美國(guó)同時(shí)對(duì)中國(guó)、俄羅斯、韓國(guó)等國(guó)進(jìn)行起訴，使用累計(jì)評(píng)估，根本不考慮中國(guó)對(duì)美鋼鐵出口占其進(jìn)口的微末比重和中國(guó)鋼鐵生產(chǎn)的不利競(jìng)爭(zhēng)條件。
在傾銷(xiāo)與進(jìn)口國(guó)受損害的關(guān)系上，按照《關(guān)稅及貿(mào)易總協(xié)定1994》第6條的規(guī)定，進(jìn)口國(guó)有關(guān)當(dāng)局必須要證明進(jìn)口產(chǎn)品的傾銷(xiāo)與國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)受損害有因果關(guān)系，方可對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品征收反傾銷(xiāo)稅。這一因果關(guān)系又可分為“主要原因說(shuō)”和“原因之一說(shuō)”兩種主張。前者堅(jiān)持只有在證明傾銷(xiāo)是造成損害的主要原因時(shí)，才可對(duì)傾銷(xiāo)產(chǎn)品征收反傾銷(xiāo)稅。后者則認(rèn)為只要傾銷(xiāo)是造成損害的原因之一時(shí)，因果關(guān)系即告成立，無(wú)須證明傾銷(xiāo)是造成損害的主要原因，也不必對(duì)可能導(dǎo)致?lián)p害的其他因素，如通貨膨脹、商業(yè)周期等進(jìn)行調(diào)查，美國(guó)對(duì)中國(guó)濃縮蘋(píng)果汁的傾銷(xiāo)起訴就是持這種態(tài)度。而《反傾銷(xiāo)守則》對(duì)此問(wèn)題也采取了模糊的立場(chǎng)，其因果關(guān)系的規(guī)定并未要求傾銷(xiāo)須是造成損害的主要原因，實(shí)際上是放寬了判斷標(biāo)準(zhǔn)。
非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題
WTO反傾銷(xiāo)協(xié)議認(rèn)為，確定來(lái)自非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的進(jìn)口產(chǎn)品的價(jià)格比較，是存在特殊困難的，因?yàn)檫@些國(guó)家對(duì)貿(mào)易實(shí)行全面的或大范圍壟斷且國(guó)內(nèi)價(jià)格由政府制定。因而《守則》針對(duì)非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家規(guī)定：WTO成員國(guó)可以將其市場(chǎng)上相同產(chǎn)品的價(jià)格，或以產(chǎn)自另一個(gè)國(guó)家（第三國(guó)）的相似產(chǎn)品價(jià)格為基礎(chǔ)確定的產(chǎn)品價(jià)值，作為從這個(gè)國(guó)家進(jìn)口的正常價(jià)值。只要在任何一個(gè)特定的案例中確定正常價(jià)值所使用的方法是適當(dāng)?shù)亩皇遣缓侠淼?，這種確定就是有效的。這一條款也給予起訴國(guó)較大的靈活度，因?yàn)椴煌瑖?guó)家生產(chǎn)同一產(chǎn)品的生產(chǎn)條件、技術(shù)水平、原材料使用都不可能相同，選擇不同的替代國(guó)就可以左右最終的認(rèn)定。
在中美關(guān)于中國(guó)“入世”的雙邊協(xié)議中，美國(guó)仍然堅(jiān)持中國(guó)是非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家，繼續(xù)使用對(duì)中國(guó)的特殊反傾銷(xiāo)手段。在對(duì)中國(guó)產(chǎn)品反傾銷(xiāo)立案調(diào)查時(shí)，最初歐盟也將中國(guó)視為非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家，但近年來(lái)歐盟稍有改進(jìn)，認(rèn)為中國(guó)是一個(gè)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)過(guò)渡的國(guó)家，對(duì)中國(guó)的反傾銷(xiāo)要個(gè)案處理。只要中國(guó)企業(yè)能證明自己具備“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”，便可獲得相應(yīng)的待遇和區(qū)別稅率。但是，如果中國(guó)出口企業(yè)沒(méi)有自營(yíng)進(jìn)出口權(quán)或政府部門(mén)有硬性出口指標(biāo)，均被認(rèn)為不具有此地位。
爭(zhēng)端解決機(jī)制
《反傾銷(xiāo)守則》第17條規(guī)定了因反傾銷(xiāo)而引起的貿(mào)易爭(zhēng)端解決辦法和反傾銷(xiāo)案處理的具體途徑———即由WTO成立專(zhuān)家裁定小組來(lái)具體解決。但爭(zhēng)端解決機(jī)制也再次體現(xiàn)了《守則》的漏洞和被少數(shù)國(guó)家操縱的事實(shí)。如在關(guān)于爭(zhēng)端解決程序上，WTO聽(tīng)取了美國(guó)和歐盟的意見(jiàn)，對(duì)反傾銷(xiāo)行動(dòng)規(guī)定的審查標(biāo)準(zhǔn)不嚴(yán)格，極大地限制了專(zhuān)家小組裁定案件的能力?！妒貏t》規(guī)定各專(zhuān)家組要較多地尊重進(jìn)口國(guó)行政當(dāng)局的決定和實(shí)施性立法，這為《守則》的多種解釋留有余地。此外，《守則》還滿足了美國(guó)等國(guó)利用《守則》以限制專(zhuān)家小組推翻反傾銷(xiāo)決定權(quán)的目的。如《守則》規(guī)定專(zhuān)家小組不能使用調(diào)查機(jī)構(gòu)未掌握的或未使用的新信息來(lái)推翻反傾銷(xiāo)裁決，從而有效地限制了專(zhuān)家小組推翻進(jìn)口國(guó)國(guó)內(nèi)反傾銷(xiāo)定案的能力。
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